全过程工程咨询的探讨与研究

时间：2018-12-5　点击：3647　

      摘  要

  本文针对于当前建设工程的全过程咨询服务状况，有效克服传统工程咨询的弊端，在对目前推行的全过程工程咨询的服务项目进行综合阐述的基础上，论述了建设项目全过程工程咨询的控制要点及未来发展方向，以期为相关人士提供借鉴和参考。

【关键词：】

        全过程工程咨询；可行性研究；项目管理 

   

【引言】

全过程工程咨询，涉及建设工程全生命周期内的策划咨询、前期可研、项目决策、工程设计、招标代理、造价咨询、工程监理、施工前期准备、施工过程管理、竣工验收及运营保修、项目移交等各个阶段的管理服务。实行全过程工程咨询，其高度整合的服务内容在节约投资成本的同时也有助于缩短项目工期，提高服务质量和项目品质，有效地规避了风险，这是政策导向也是行业进步的体现。

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全过程工程咨询需求

    我国咨询企业多是按建设阶段承接业务，形成了目前的工程咨询专业细分、业务条块分割的现状，究其原因，既有建设管理习惯（施工与设计分开）方面的，也有部门利益方面的，还有人员综合素质能力差异方面的，也有防腐与制衡考虑方面的等等。多个地方规定不同的业务要分别委托不同的单位实施，以达到制衡与牵制的目的，让后面提供咨询服务的单位检查、验证前面咨询单位的已完成成果。《国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发[2017]19号）提出培育全过程工程咨询。鼓励投资咨询、勘察、设计、监理、招标代理、造价等企业采取联合经营、并购重组等方式发展全过程工程咨询，培育一批具有国际水平的全过程工程咨询企业。

    在建设项目咨询服务过程中，全过程工程咨询一方面通过协调管理打破过程中的信息与资源壁垒，提高沟通效率，保证项目顺利运营，达成项目边际效益最大化的目标；另一方面实现工程咨询机构转型升级，增强综合实力，加快与国际建设管理服务方式接轨，是实现社会主义市场经济发展的必然需求。

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当前建设工程的全过程工程咨询服务状况

 传统的建设模式是将建筑项目中的设计、施工、监理等阶段分隔开来，各单位分别负责不同环节和不同专业的工作，这不仅增加了成本，也分割了建设工程的内在联系，在这个过程中由于缺少全产业链的整体把控，信息流被切断，很容易导致建筑项目管理过程中各种问题的出现以及带来安全和质量的隐患，使得业主难以得到完整的建筑产品和服务。具体表现在以下方面：

（一）碎片式委托造成管理不到位

    传统的建设业主方对项目全过程的管理，往往在不同建设进度会引入多家服务单位，这种碎片式委托，往往给业主方工程项目管理造成以下混乱：

    1.各参与方对项目建设目标不一致，业主方对多方业务组织之间的管理协调量成倍增加；

    2.多方业务咨询服务组织界面与过程界面的增加，造成组织之间相互扯皮现象频繁发生；

    3.项目设计文件与经济文件信息在不恰当的时机多渠道发散泄露，导致业主方施工招投标工作非常被动，却很难有责任追溯；

    4.部分专项工程设计基于方方面面的原因，往往在建筑主体设计完成开始施工时才介入，其对土建与安装的特殊工艺要求往往又是项目变更导致设计组织与现场施工合同纠纷的根源。

（二）期望责任风险转移

    国有企业资金投资项目或者财政拨款的建设项目，常常既要保证项目的顺利实施，又要面对事中、事后的层层审计。然而工程建设项目基于不同场地条件、建筑功能与建筑风格迥异与其匹配的专项/专业系统配置工程特点存在较大的差异性，即产品建造过程的一次性与单件性，非标准建造的经济造价指标可比度较低，有些特殊情况下，项目团队很难自证其清。项目面临一定的决策选择及审计风险。

（三）管理知识较难形成组织沉淀与更新

    部分项目建设业主由于开发量少、管理人员升迁与关键岗位轮岗、人员辞职、流动性大等原因，在项目建设过程积累的经验与对教训的反思总结不能得到有效的组织知识沉淀。面对工程建设全过程管理，往往又是新人做新项目，存在反复交高昂学费现象。

（四）项目矛盾与损失最终由业主方买单

    部分建设业主面对大型项目，基于建筑多功能构成形成工程系统复杂特性、项目建设周期长、参与项目建设团队多、项目相关干系人关系复杂等因素，往往为了规避风险，会不合理地转嫁合同风险，如合同约定总价包死（零变更）、不调材差、设计费不因变更而增加、人工费不调整、材料不随市调差、设计与咨询费不因项目变更及工期的滞后而得到补偿等恶俗，对整个建设项目参与方的积极性造成打击。最终矛盾须由业主方向多方付出高昂的成本，最终的损失终由业主方面对。如此风险转移最终伤害了项目投资方的利益，造成隐性损失往往比正常补偿费更大。

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目前推行的全过程工程咨询的主要特点

（一）咨询服务覆盖面广

    服务阶段覆盖项目策划筹划、决策、建设实施（设计、招标、施工）全过程（有些还会包括运营期），服务内容技术咨询、管理咨询兼而有之。我国传统的工程咨询--侧重于管理咨询，且因横竖“两刀”，使工程咨询业“碎片化”。

（二）强调智力性策划

    工程咨询单位要运用工程技术、经济学、管理学、法学等多学科的知识和经验，为委托方提供智力服务。如：投资机会研究、建设方案策划和比选、融资方案策划、招标方案策划、建设目标分析论证、PPP相关知识等，不应是为业主“打杂”，只是协助业主办理相关报批手续、整理资料、“跑腿”人员。

（三）综合考虑各方因素

    工程咨询单位需要综合考虑项目质量、安全、环保、投资、工期、运营、移交等目标以及合同管理、资源管理、信息管理、技术管理、风险管理、沟通管理等要素之间的相互制约和影响关系，实施集成化管理，避免项目管理要素独立运作而出现的漏洞。

（四）联合经营

    培育全过程工程咨询，鼓励投资咨询、勘察、设计、监理、招标代理、造价、运营管理等企业采取联合经营、并购重组等方式发展全过程工程咨询，培育一批具有国际水平的全过程工程咨询企业。

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全过程工程咨询管理的挑战和具体措施

    本人结合30多年的传统项目建设管理的经验积累和目前推行项目全生命期全过程咨询服务相关知识学习收集，咨询机构要在建设工程项目的决策阶段为决策者提供项目可靠的项目建议书和合理的可行性研究报告；最重要的是在完成此项工作之前，不能省略项目的投资机会研究的关键环节，投资人更不能省略了这一环节的确认程序。在项目实施阶段，为甲方提供招投标管理、设计、施工和运营的全过程管理服务，并为甲方管控质量、进度和成本等全方位的项目信息，为发挥项目整体性作用，作出有益贡献。

（一）挑战

    1.缺少规划设计团队；

    2.集成管理能力不强；

    3.智力型策划人才不足；

    4.全过程管理能力不强；

    5.咨询服务技术含量低。

（二）具体措施

 1.加大人才培养引进力度

   企业竞争的实质就是人才竞争。全过程工程咨询是高智力的知识密集型活动，需要工程技术、经济、管理、法律等多学科人才。目前，我国工程咨询类企业拥有执业资格人数最多的还是与既有咨询业务直接相关的注册建造工程师，其他专业人员较少，高素质、复合型人才更少。为适应全过程工程咨询服务需求，需要加大培养和引进力度，优化人才知识结构，提高工程咨询服务的综合能力。

2.优化调整企业组织结构

    当前，许多工程咨询类企业内部组织结构简单，难以适应全过程工程咨询服务需求。全过程工程咨询企业的规模一般较大，所涉及的人员、部门较多，咨询服务的时间跨度也大。企业需要根据业务范围，科学地划分和设置组织层次、管理部门，明确部门职责，建立一个适应其业务特点和要求的组织结构。

3.创新工程咨询服务模式

    现阶段，既有工程咨询类企业的业务范围主要局限于某一阶段、某一专项咨询，难以提供全过程工程咨询服务，特别是项目前期，（投资机会、项目建议书、可行性研究、实施方案、物有所值论证、财政承受能力论证）为实施全过程工程咨询服务，首先，需要通过并购重组扩大企业资质范围；或者通过建立战略合作联盟，以联合体形式实现联合承揽业务；其次，在承揽到的具体项目上，需要建立适应全过程咨询服务需求的服务模式。

4.加强现代信息技术应用

    现代信息技术的高速发展和广泛应用，可为工程咨询提供强力的技术支撑。要掌握先进、科学的工程咨询及项目管理技术和方法，加大工程咨询及项目管理平台的开发和应用力度，综合应用大数据、云计算、物联网、地理信息系统（GIS）、建筑信息建模（BIM）等技术，为业主提供增值服务。

5.重视知识管理平台建设

    实施全过程工程咨询，需要有大量的信息数据、分析方法，以及类似工程经验；培养高水平人才、解决工程咨询中遇到的问题、各项目团队间共享信息等，均需要有基于互联网的数据库、知识库、方法库。知识经济时代，建设知识管理平台，积累、共享、融合和升华显性知识和隐性知识。

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建设项目全过程工程咨询的控制要点

    建设项目全过程工程咨询的控制要点是建设项目工程量大，流程复杂，涉及到众多的领域与专业，建筑企业受专业与时间的限制，不能单独完成建设项目的全过程工作。在市场经济条件下，建筑企业会采取分工合作的方式，通过各种委托合同，将建设项目工程管理中各项工作交由不同的专业单位来完成，项目建设公司只负责协调和监管。提高施工效率，确保施工质量，节约资金投入和成本开支。

（一）项目决策阶段

    咨询单位主要是为了承担国家基本建设的前期策划与投资决策等任务。任务扩展分为：需求分析与评估、投资决策、组建项目团队、编制财务计划、编写项目实施计划等，项目决策阶段对整个建设项目影响重大，是全过程项目管理的主要阶段。

项目的可行性研究分为初步可行性和后续可行性研究。咨询企业在做咨询需求时要清楚的认识到业主的潜在的真正需求，考虑到业主和咨询企业在知识和经验不同，在项目工程的认知存在着偏差，要求咨询企业尽早介入项目工程，这样能更好的了解项目的工程背景，以便提供专业的参考意见。

    风险管理是项目策划的重要阶段，项目在初始阶段存在许多不确定因素，咨询企业对项目的可塑性与改造项目的机会也是最大的。由于项目的初始阶段投入的资金较少，强化风险管理有利于业主取得良好的投资效益。在项目的策划阶段，咨询企业还需要做好价值管理，不断的优化施工方案，让有效的资源发挥最大的作用，实现业主投资效益的最大化。

（二）项目设计阶段

    全过程工程咨询在项目设计阶段主要是进行全面规划和具体描述事实意图的过程，是将科学技术有效的运用在实际施工中，以实现最大的经济效益的关键环节。在项目的设计阶段咨询企业要与设计单位保持良好的沟通和紧密的联络，确保项目设计意图能够在各个施工阶段、得到完整贯彻与体现。

    项目设计阶段的咨询是全过程造价控制的重点，对项目的建设工期、工程质量和建筑物功能起着决定性的作用。咨询企业应该充分发挥自身的优势，充当施工过程中的桥梁与纽带，积极推行和贯彻限额设计的指导方针。

（三）项目招标阶段

    工程咨询机构在深刻把握项目宗旨，充分领会设计意图的基础上，通过编制工程标底、工程量清单，招标公告书，招标文件，资格预审文件，来确定评标、定标原则及办法，对投标报价中单项报价进行科学的比较分析，为业主选择承包单位提供依据，协助业主签订工程承发包合同。避免合同条款制定不严密，事后发生经济纠纷事件。

（四）项目施工阶段

    工程咨询机构在这个阶段要建立健全投资控制系统，完善职责分工及有关制度，落实责任。全过程的项目咨询可以使工程咨询机构早期就参与项目的开发建设。更有利的熟悉设计图纸、设计要求、标底计算书等，明确工程费用最易突破的部分和环节，明确投资控制重点。预测工程风险及可能发生索赔的诱因，制定防范性对策，避免或减少索赔事件的发生。在施工过程中，及时答复施工单位提出的问题及配合要求，主动协调好各方面的关系，避免造成索赔条件成立。对工程变更、设计修改要严格把关，更有利于进行技术经济合理性分析。对投资进行动态控制，定期或不定期地进行工程费用分析，并提出控制工程费用的方案和措施。

（五）项目竣工验收阶段

    工程项目竣工验收是建设项目建设过程的最后一个程序，是全面考核建设工作，检查设计、工程质量是否符合要求，审查投资使用是否合理的重要环节，是投资成果转入生产或使用的标志。工程咨询机构在这个阶段要核对工程内容是否符合合同条件要求，工程是否有竣工验收合同，合同中约定的结算方法、计价依据、取费标准、主材价格和优惠与承诺条件等。由于工程咨询机构全过程地跟踪了项目，对项目过程中发生的变更以及客观环境的变化等因素已经比较熟悉。因此在竣工验收阶段，工程咨询机构的结算、评估等工作更容易做到合理、公平、公正，也更容易得到项目各方的认可。使项目尽快完成，投入使用。

（六）项目保修期管理

     一般来说，凡是施工单位的责任或者由于施工质量不良造成的问题，都属于保修范围。凡是由于用户使用不当而造成建筑功能不良或者损坏者，不属于保修范围；凡从属于工业产品发生问题者，亦不属于保修范围，应由使用单位自行组织修理。

建设工程在保修范围和保修期限内发生质量问题，全过程工程咨询单位应督促监理立即分析原因，找出责任单位，并要求相关责任单位在规定时间内完成修补工作，若责任单位拒不或迟迟不予处理的，由全过程工程咨询单位上报投资人认可后，可另行委托施工单位给予维修，产生的费用从责任单位保修金内支出；质保期满后，全过程工程咨询单位应组织使用人、物管方、监理部门以及施工单位进行质量缺陷的检查，确认无质量缺陷后，办理书面手续，并以此作为退还质保金的依据。

    保修期过后，施工单位的质保义务解除，全过程工程咨询单位完成质保金退还手续后，相应的义务也完成。

（七）项目效果评价

    项目效果评价包括：项目技术水平评价、财务经济效益评价、经营管理评价、环境效益评价、社会效益评价。各阶段过程评价的主要要点如下表所示。

【项目效果评价要点】：

（八）项目目标及可持续性评价

咨询机构应组织主持项目目标及可持续评价：

1.项目目标实现度评价

2.项目可持续性评价

（1）环境功能的持续性评价

（2）经济增长的持续性评价

（3）社会效果的持续性评价

【目标及可持续性评价的评价要点】:

（九）项目绩效评价

    全过程咨询服务过程中，项目绩效评价目的是整个绩效评价工作开展所要达到的目标和结果，体现评价工作的最终价值，是整个评价工作的基本导向。

项目绩效评价的对象包括纳入政府预算管理的资金和纳入部门预算管理的资金。

绩效评价的内容通常包括：绩效目标的设定情况，资金投入和使用情况，为实现绩效目标制定的制度、采取的措施等，绩效目标的实现程度与效果等。

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建设工程全过程工程咨询服务的发展方向

    项目全生命周期管理需要BIM技术提供支持，BIM技术通过对项目决策、设计、建造、运维等过程数据的集成、分析和运用，能够实现项目全生命期各参与方在同一多维建筑信息模型基础上的数据共享、专业协同、虚拟制造等提供精细化管理，为项目全过程的方案优化和比选提供依据，为投资控制、进度控制、质量控制、安全管理、合同管理、运维管理、绩效评价、风险分析和管理等全生命周期集成化、信息化管理提供支持，BIM技术是基于国家政策推动的时点重合的天然属性决定。

    伴随着我国经济社会的快速发展，我国的建设工程项目的体量、投资额和复杂程度都极大的增强了，这也使得我国建设工程业主面临着更为复杂的技术、管理和资金问题。在此背景下，开展建设工程全过程工程咨询服务，让专业的社会化的机构对其建设项目的全过程采取连续性的可控服务，实施建设项目的精确化管理，对提高我国建设工程项目的决策设计、招投标、施工和竣工验收各阶段的管理效率具有显著的促进作用。

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       结  语

    综上所述，建设项目各个阶段之间具有十分紧密的承接关系，以往将工程咨询业务割裂开来的做法有较大的制约性和局限性。随着社会的发展和科技的进步，建设项目将面临着远比过去复杂的技术、经济和管理问题，业主对工程咨询企业的要求也越来越高。随着中国迈向国际步伐的加快，市场国际化进程提速，竞争主体和投资主体均呈现多元化趋势，政府投资项目的管理方式也发生了一定的变化。所有这些都在呼唤着工程咨询企业业务运作模式的转型。展望未来，当代咨询业人才必将以市场需求为导向，坚持开展全过程工程咨询的探索，竭尽全力为业主提供更加专业的增值服务，并决心为我国工程咨询事业的发展继续做出贡献。

     资料来源：华春工程项目管理公众号

     整理上传：锐信工程管理部  张玉厚